Los funcionarios afirman que el ex corredor de bolsa ganó $ 3 millones de un esquema de uso de información privilegiada

Un excorredor de bolsa de Nueva Jersey ha sido acusado de presuntamente obtener ganancias de más de $3 millones de transacciones con información privilegiada, dijo el fiscal federal Philip R. Selinger.

Los fiscales dijeron que Christopher Mattai, de 44 años, de Brill, quien trabajaba como socio y representante de ventas sénior en una firma de corretaje y distribuidor en ese momento, fue acusado el jueves de conspiración para cometer fraude de valores y fraude de valores.

Maathai negoció en empresas privadas de adquisición, o SPAC, según la información no pública que recibió de un amigo que trabajaba para una empresa canadiense de gestión de activos, según la denuncia penal.

La SEC define un SPAC como una empresa ficticia que completa una oferta pública inicial sin ninguna operación comercial. Su único propósito es identificar una empresa operativa objetivo antes de orquestar un acuerdo de fusión, según la comisión.

Las autoridades dijeron que Maathai inició los acuerdos entre mayo de 2020 y febrero de 2021 y generó alrededor de 3,4 millones de dólares en ganancias.

La denuncia decía que el co-conspirador acusado recibió información sobre el rechazo confidencial de la fusión debido a que su empresa era un inversor potencial en los acuerdos de SPAC. El co-conspirador notificó a Mathi cuando se agregó un valor a la lista restringida confidencial de su compañía, y luego Mathi compró los valores utilizando su cuenta de corretaje, alegan los funcionarios.

Mattai también pagó un viaje de lujo a St. Barthelemy con los conspiradores y sus familias mientras continuaban participando en el esquema, según documentos judiciales.

“Como se alega, Christopher Mattai explotó ilegalmente su relación con un amigo cercano para obtener acceso a información clasificada sobre fusiones y adquisiciones que aún no se han hecho públicas y que involucran a empresas de adquisición de propósito especial o SPAC”, dijo el fiscal federal Selinger. «Maathai supuestamente realizó tratos en siete empresas SPAC que le generaron $3,4 millones en ganancias ilegales. Los SPAC pueden haber sido una tendencia candente en Wall Street, pero la provincia de NJ continuará implacablemente para llevar ante la justicia a los comerciantes internos, sin importar las tendencias del mercado. ”

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La SEC también presentó una demanda civil contra el acusado el jueves.

Los abogados de Mattai, James Lundy y Christopher DeGennaro de Foley & Lardner LLP, no respondieron de inmediato a las solicitudes de comentarios el jueves por la noche.

La oficina del fiscal federal dijo que Maathai compareció ante un juez de la corte federal de Newark después de su arresto el jueves y fue liberado con una fianza no garantizada de $250,000.

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Nicolás Fernández puede ser contactado en [email protected].

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